当地时间周三，美国证交会（SEC）公布了对孙宇晨的欺诈和证券违规指控，同时还对网红Jake Paul和影视演员Lindsey Lohan、说唱歌手Soulja Boy等其有影响力的关联人员提出指控。SEC文件显示，这些指控涉及孙宇晨通过操纵两种代币的交易活动进行欺诈，在实际交易并不存在的情况下制造一种活跃交易的假象。
图源：SEC网站截图
SEC在纽约南区美国地方法院提起的诉讼显示，孙宇晨及其公司涉嫌通过“清洗交易”欺诈性地操纵TRX二级市场，这种交易涉及同时或几乎同时买卖股票，使其看起来活跃而实际所有权并未发生变化。此外，他在社交媒体账户上隐瞒向名人支付的推广TRX和BTT的费用，误导投资者认为这些名人自发地对投资TRX和BT有兴趣，而不仅仅是付费推广。”
以下八位名人因非法兜售TRX和/或BTT均收到了SEC的指控。他们分别是Lindsay Lohan，杰克·保罗，DeAndre Cortez Way（Soulja男孩），Austin Mahone，米歇尔·梅森（Kendra Lust），Miles Parks McCollum（里尔游艇），谢弗·史密斯（Ne-Yo）和Aliaune Thiam（阿肯）。
其中，除了Soulja Boy和Mahone之外，其他人都同意和解，并支付了总计超40万美元的利息及罚款来解决指控，但他们没有承认或否认SEC的调查结果。
截止发稿，孙宇晨没有立即通过推特回应置评请求。他的律师身份也尚未得到确认。
起诉书中表明，孙宇晨、BitTorrent基金会和Rainberry以未注册的每月向包括美国在内的投资者提供和出售BTT，这些投资者在Tron钱包或参与的加密资产交易平台上购买并持有TRX。而这些未经注册的要约和销售违反了《证券法》第5条。
此外，孙宇晨违反了联邦证券法的反欺诈和市场操纵条款，因其策划了一个人为夸大交易量的TRX兜售计划。
据悉，早在2018年4月到2019年2月，孙宇晨就开始指使他的员工在他控制的两个加密资产交易平台账户之间进行了60多万笔TRX清洗交易，交易额达到每天450万至740万笔。孙宇晨还将TRX出售到二级市场，从非法、未注册的代币发行和销售中获得了3100万美元的收益。
波场（Tron）创始人、火币（Huobi）全球顾问委员会成员孙宇晨
SEC主席根斯勒Gary Gensler表示：“此案例表明，在没有适当披露的情况下，加密资产证券的发行和出售会给投资者带来高风险。孙宇晨和他的公司不仅涉嫌在未注册的要约和销售中以美国投资者为目标，隐瞒了通过名人推广宣传而获得报酬的事实，以牺牲投资者的利益为代价产生了数百万非法收益。”
SEC执法司司长Gurbir S.Grewal称“虽然我们对有争议的技术持中立态度，但在投资者保护方面，我们绝不是中立的。”
“正如起诉书中所指控的那样，孙宇晨等人使用了一种很原始的战术来误导、中伤投资者。他们首先在不遵守注册和披露要求的情况下发行证券，然后操纵市场。与此同时，孙宇晨付钱给拥有数百万社交媒体粉丝的名人来兜售未注册的证券，这些正是联邦证券法旨在管理的违法行为。”
一直以来，SEC在不断地加大力度对加密货币行业进行监管和打击，Gary Gensler称之为丑闻百出的“Wild West”。去年11月，Sam Bankman Fried的加密货币交易所FTX倒闭后，这些打击行动开始提速。
同一天，美国最大上市加密货币交易所Coinbase也披露收到SEC的“韦尔斯通知”，警告该公司可能存在违反证券法的行为。
Coinbase首席执行官Brian Armstrong在一连串推文中表示，他欢迎SEC对该加密货币交易所采取执法行动的计划，因为这是一个对簿公堂的机会，还可以揭露监管机构在和数字资产打交道时既不“公平、合理，甚至目的都缺乏严肃性；在任何法律程序解决之前，其业务将继续照常运营。”
在SEC调查的影响下，虚拟货币板块相关个股走弱。Coinbase股价周三收盘下跌8.16%，报77.14美元，盘后股价一度下挫近13%至67.27 美元。TRX下跌13%，火币（HT）、Just（JST）和Sun Token（SUN）22日纷纷跌超5%。
截至目前，SEC已对多个重量级人物采取执法行动，包括加密货币交易所Gemini、Genesis、孙宇晨、韩国加密货币大亨Do Kwon和交易所Kraken。
SEC掀起币圈风暴：正式起诉孙宇晨，向Coinbase“宣战”
SEC仍在加大对币圈的打击力度。
周三，美国证券交易委员会（SEC）向币圈接连扔下了两枚“炸弹”：
一是正式起诉波场（Tron）创始人、火币（Huobi）全球顾问委员会成员孙宇晨（Justin Sun），指控其涉嫌非法销售证券、欺诈和操控市场，并针对其加密资产名人支持者的单独违规行为提出指控。
二是对美国最大加密货币交易所Coinbase发布了韦尔斯通知（Wells Notice）。SEC的威尔斯通知是一个正式的通知，该通知告诉接收方，该监管机构计划对其采取执法行动。
消息后，TRX当天下跌13%。与孙宇晨相关的其他代币，包括火币（HT）、Just（JST）和Sun Token（SUN）周三也下跌超过5%。
Coinbase周三收盘跌超8%，盘后股价进一步跳水，跌近16%。
SEC起诉孙宇晨：涉非法销售证券、欺诈和操控市场
SEC在一份新闻稿中表示，正在起诉孙宇晨、Tron基金会、BitTorrent基金会和 BitTorrent（现称为Rainberry）出售tronix（TRX）和BitTorrent（BTT）代币，SEC将其描述为未注册的加密资产证券，并进一步指控孙宇晨欺诈性操纵TRX的二级市场。
SEC起诉孙宇晨的文件
SEC称，孙宇晨试图通过虚拟交易（洗售）计划人为增加TRX交易量，让员工在其控制的两个加密资产交易平台账户之间进行了至少超过60万次TRX虚拟交易。每日通过这些洗售交易大约450万至740万个TRX，非法交易所用资产（TRX）全部系孙宇晨本人提供。
SEC主席Gary Gensler表示：
“这个案例再次表明，在没有适当披露的情况下提供和出售加密资产证券时，投资者将面临高风险。”
Gensler在一份声明中说，孙宇晨据称通过“精心策划一场营销活动，他和他的名人发起人隐瞒了名人通过推文获得报酬的事实”，从而诱使投资者购买TRX和BTT代币。
被指控的名人有：
女演员Lindsay Lohan；
社交媒体名人Jake Paul；
音乐人士DeAndre Cortez Way（艺名Soulja Boy）；
音乐人士Austin Mahone；
女演员Michele Mason（艺名Kendra Lust）；
音乐人士Miles Parks McCollum (艺名Lil Yachty)；
音乐人士Shaffer Smith（艺名Ne-Yo）；
音乐人士Aliaune Thiam（艺名Akon）。
除了Soulja Boy和Mahone外，所有人都同意共同支付40万美元的非法所得、利息和罚款以了结指控。和解不意味着承认或否认有罪。
据称，这些名人支持者在社交媒体上推广TRX和BTT代币，并招募其他人加入Tron相关的社交媒体频道。
SEC执法负责人Gurbir Grewal在一份声明中表示，Tron及其支持者的行为是“误导和伤害投资者的古老剧本”的一部分。他说：
“孙宇晨向在社交媒体上拥有数百万粉丝的名人支付费用，以宣传未注册的产品，同时特别指示他们不要透露报酬。这正是联邦证券法旨在防止的行为，无论孙宇晨和其他人使用的标签如何。”
Coinbase收到来自SEC的“宣战”：涉及交易、质押和钱包服务
与此同时，Coinbase首席执行官Brian Armstrong周三在推特上表示，该公司收到了SEC发出的韦尔斯通知。韦尔斯通知通常发生在强制行动之前。
SEC主席Gary Gensler此前多次表示，加密公司提供的许多代币和产品都是证券，交易平台需要在SEC注册。
在当天下午的一份文件中，Coinbase表示，该通知涉及Coinbase业务的几个方面，包括其交易服务、质押服务Coinbase Earn和钱包服务Coinbase Wallet。
据媒体报道，Coinbase的代表在过去九个月里与SEC会面了60多次，试图解决这些问题，但并没有取得成果。
Coinbase首席法务官Paul Grewal表示，该公司已经为这一令人失望的结果做好了准备，并对其资产和服务的合法性具有信心，如有必要，该公司欢迎法律程序来提供该公司一直倡导的透明度，并证明SEC在涉及数字资产时不公平或不合理。
这并不是Coinbase第一次收到威尔斯通知。2021年9月，Coinbase也收到了SEC的威尔斯通知，通知认为该公司拟推出的借贷收益产品Coinbase Lend是一种证券，该产品允许用户通过借出加密资产来赚取利息。Coinbase后来取消了发行。
SEC起诉一家加密货币交易所可能会带来生死攸关的后果，因为监管机构可以寻求禁令，阻止该公司从事被SEC认为违法的活动。尽管SEC对加密货币的销售和交易进行了多年的打击，但目前只起诉了少数几家加密货币交易所。
Grewal说，就目前而言，SEC的通知并不要求Coinbase对现有产品或服务做出任何改变。
自FTX崩溃以来，SEC一直在积极打击加密行业。在Gensler的布局下，该监管机构已对多个重量级人物和公司采取执法行动，包括加密货币交易所Gemini、Genesis、孙宇晨、韩国加密货币大亨Do Kwon和交易所Kraken。
